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今日上午有媒体报道称,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,本周一公布将对摩根士丹利证券等券商开展现场检查。记者查阅上海证监局官网发现,今年7月31日曾发文称,为贯彻落实"双随机、一公开"制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,公司代表对抽取过程进行了全程监督,双随机抽取产生的检查对象名单包括:摩根士丹利证券(中国)有限公司、长江证券承销保荐有限公司。下一步,... 今日上午有媒体报道称,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,本周一公布将对摩根士丹利证券等券商开展现场检查。记者查阅上海证监局官网发现,今年7月31日曾发文称,为贯彻落实"双随机、一公开"制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,公司代表对抽取过程进行了全程监督,双随机抽取产生的检查对象名单包括:摩根士丹利证券(中国)有限公司、长江证券承销保荐有限公司。下一步,上海证监局将按照证监会相关要求,对上述机构适时开展现场检查。最近摩根士丹利在一份报告中下调中国股票评级,引发市场不少关注。而此次摩根士丹利证券(中国)有限公司被抽到现场检查也引发了市场的一些联想。据知情人士介绍,从时间线来看,上述上海证监局现场检查双随机抽取结果公示时间是今年7月31日,而摩根士丹利上述研报发布时间为今年8月初,两者之间缺乏因果关系。另外,摩根士丹利证券(中国)有限公司目前没有研究牌照,上述研报的发布与摩根士丹利证券(中国)没有关系。展开
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