监管调研全面注册制下券商廉洁从业情况

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上证报从券商人士处获悉，中证协近期向券商下发了《关于开展证券公司廉洁从业问卷调研的通知》，调研内容涉及25个事项，涵盖公司机制建设、处罚问责情况以及对行业发展的建言献策，并要求券商于6月7日前反馈。根据通知，中证协要求券商反馈自2021年以来，因违反监管规定，被内部追责的公司员工人数；被内部追责后，录入诚信信息系统的员工人数；被纪检监察机关、司法机关立案调查或被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的员工人数；针对违反廉洁从业相关规定进行内部追责的员工，其中给予轻处分及以下纪律处分、组织处理措施的人数；公司是否有专门数据库或档案库，用以记录在职、已离职人员违反廉洁从业规定等等。